En la regulació financera, una persona exposada políticament és aquella a qui se li ha confiat una funció pública destacada. En general, una PEP presenta un risc més elevat de possible implicació en suborns i corrupció en virtut de la seva posició i la influència que poden tenir.
Què es considera una persona políticament exposada?
Una persona políticament exposada (PEP), també coneguda com una figura política estrangera superior (SFPF) als EUA, es pot definir en general com una persona encarregada de funcions públiques destacades. Els PEP normalment no inclouen funcionaris de rang mitjà o més júniors.
Qui pot ser una persona políticament exposada?
Individus a qui un país estranger encomana funcions públiques destacades, com ara caps d'estat o de govern, polítics alts, alts càrrecs governamentals, funcionaris judicials o militars, alts executius d'estats corporacions de propietat i importants funcionaris de partits polítics. A més, els PEP estrangers són sempre un risc elevat.
Com es pot saber si algú està exposat políticament?
Identificació d'un PEP
- caps d'estat, caps de govern, ministres i viceministres o viceministres.
- membres del Parlament.
- membres dels tribunals de comptes o dels consells de bancs centrals.
- ambaixadors, encarregats de negocis i alts oficials de les forces armades.
Quins són tres tipus de persones exposades políticament?
Segons aquesta guia, les persones següents es poden considerar persones exposades políticament al Canadà:
- Caps d'estat.
- Polítics alts.
- Alts càrrecs dels partits polítics.
- Alts funcionaris governamentals o judicials.
- Oficials militars d' alt rang.
- Executius de corporacions i entitats de propietat estatal.
